Warenbefreiung

RELEASE: pr7166-15 CFTC genehmigt vorgeschlagenen Regelwerk zur Änderung der Trade Option Freistellung durch Verringerung bestimmter Reporting und Recordkeeping Anforderungen für Endbenutzer Washington, DC Die US Commodity Futures Trading Commission (Kommission) heute genehmigt für die öffentliche Stellungnahme eine vorgeschlagene Regelung, die Berichterstattung reduzieren würde Die weder Swap-Händler noch bedeutende Swap-Teilnehmer sind (Non-SDMSPs), einschließlich kommerzieller Endbenutzer, die im Rahmen von Handelsoptionen im Zusammenhang mit ihren Geschäften handeln. Die einstimmige Abstimmung erfolgte über seriatim. Das vorgeschlagene Regelwerk wird für öffentliche Beiträge für 30 Tage nach der Veröffentlichung im Bundesregister offen sein. In Bezug auf die Berichterstattung schlägt die Kommission vor, das Formblatt Formblatt TO für die Anforderung von sonstigen nicht gemeldeten Handelsoptionen in der Verordnung 32.3 (b) der Kommission außer Kraft zu setzen. Stattdessen müsste ein Nicht-SDMSP nur innerhalb von 30 Tagen nach dem Eintritt in Handelsoptionen (ob gemeldet oder nicht gemeldet), die einen aggregierten Nominalwert von mehr als einer Milliarde in jedem Kalender haben, der Kommission der Abteilung Marktaufsicht (Market Oversight, DMO) notieren Jahr oder alternativ ein Nicht-SDMSP würde per E-Mail an DMO per E-Mail benachrichtigen, dass es vernünftigerweise erwartet, dass Handelsgeschäfte, ob gemeldet oder nicht gemeldet, mit einem aggregierten Nennwert von mehr als einer Milliarde während eines Kalenderjahres beginnen. Darüber hinaus schlägt die Kommission vor, dass Nicht-SDMSPs unter keinen Umständen Teil 45 Berichtspflichten im Zusammenhang mit ihren Handelsoptionen unterliegen. In Bezug auf Teil 45-Aufzeichnungen für Handelsoptionen müssten Non-SDMSPs nur die einschlägigen Bestimmungen in 45.2 erfüllen müssen, mit dem Vorbehalt, dass ein Nicht-SDMSP eine Rechtspersonenkennung (LEI) gemäß 45.6 erhalten müsste und diese LEI zur Verfügung stelle An seinen SDMSP-Kontrahenten. Darüber hinaus schlägt die Kommission vor, die Verord - nung 32.3 (c) der Kommission zu ändern, um die Bezugnahme auf die jetzt geforderten Anforderungen an die Festlegung von Grenzwerten zu beseitigen. Zuletzt aktualisiert am: April 30, 2015RELEASE: pr6327-12 CFTC Personal gewährt vorübergehende Nicht-Aktion Erleichterung für Personen, die für die Trade Option Befreiung Washington, DC - Heute gab das Personal der Division of Market Oversight ein No-Action-Schreiben, Können sich die Marktteilnehmer für eine begrenzte Zeit auf die Freistellung der Freiverkäufe in der CFTC-Regelung 32.3 verlassen, ohne die spezifizierten Bestimmungen hierfür einzuhalten. Das "Nicht-Handlungsschreiben" ist bis zum 31. Dezember 2012 wirksam oder ist der Wirksam - keitstag der endgültigen Maßnahmen, die die Kommission als Reaktion auf die Bemerkungen zu den Interim-Schlussbestimmungen über die Freistellungsverordnung (nachfolgend beschrieben) trifft. Die Marktteilnehmer müssen die folgenden Voraussetzungen erfüllen: (1) die Bedingungen für die Qualifizierung als Handelsoption (32.3 (a)) (2) spekulative Positionslimite (32.3 (c) (2)) und (3 ) Verbote für Betrug, Manipulation und andere missbräuchliche Handelspraktiken (32.3 (d)). Die CFTCs April 27, 2012 Rohstoffoptionen Regelmachung darauf hingewiesen, dass, wie im Dodd-Frank-Gesetz, Rohstoff-Optionen sind gesetzlich als Swaps definiert definiert und damit die gleichen Regeln gelten für alle anderen Swap. Die 27. April-Version enthielt aber auch eine Zwischenfinanzregelung, die eine Freistellung der Freiverkäufe beinhaltet. Nach dieser Ausnahmeregelung würden Warenoptionen, die bestimmte Bedingungen erfüllen (z. B. muss der Optionskäufer gewerblich sein und die Option, wenn er ausgeübt wird, zur Lieferung führen) von den meisten Bestimmungen des Dodd-Frank-Gesetzes, die für Swaps, das Commodity, gelten, befreit werden Des Börsengesetzes und der Kommission. Die 27. April-Version auch darauf hingewiesen, dass die anhängigen Product Definitions Final Rules würde die Frage, ob eine Rohstoff-Option oder eine Transaktion mit Optionalität unterliegt der Swap-Definition in erster Linie. Insbesondere wenn eine Warenoption oder eine Transaktion mit Optionalität einen Terminkontrakt darstellt, würde sie aus dem Geltungsbereich der Swap-Definition ausgeschlossen und als solche von der Kommission entweder als Swap - oder Trade-Option befreit werden. Am 13. August 2012 veröffentlichte die CFTC im Rahmen eines gemeinsamen Regelwerks mit der Securities and Exchange Commission die Produktdefinitions-Endgültigen Regeln. In diesen Endbestimmungen forderte die CFTC eine weitere Stellungnahme zu Vorschlägen mit eingebetteten volumetrischen Optionen an. Im Allgemeinen hat die Kommission gefragt, ob der Ansatz der Kommission zur Bestimmung der ordnungspolitischen Behandlung von Terminkontrakten mit eingebetteten volumetrischen Optionen angemessen sei. In einer Fußnote zu den Definitionen der Produktdefinitionen wurde darauf hingewiesen, dass es erwartet wird, dass die CFTC-Mitarbeiter in Bezug auf die meisten Bedingungen der geänderten Freistellungsoption keine Klage erheben, um der CFTC die Möglichkeit zu geben, die Stellungnahmen zu überprüfen und zu bewerten Erhalten sowohl auf der eingebetteten volumetrischen Optionalität, als auch auf die modifizierte Freistellung der Handelsoptionen. Zuletzt aktualisiert am: 15. August 2012 CFTC Headquarters Drei Lafayette Center 1155 21st Street, NW Washington, DC 20581 202.418.5000Commodity Pool Operator (CPO) Ein CPO ist eine Einzelperson oder Organisation, die160a Rohstoffpool betreibt und160solicits Mittel für160that Rohstoffpool.160A Rohstoffpool is160an In dem von einer Anzahl von Personen getragene Fonds zum Zwecke des Handels von Futures-Kontrakten, Optionen auf Futures, Retail - oder Devisentermingeschäften160 oder Swaps, kombiniert werden oder um in einen anderen Rohstoffpool zu investieren. Im Allgemeinen ist eine Registrierung erforderlich, es sei denn, das CPO qualifiziert sich für eine der in den CFTC-Reglementen 4.5 oder 4.13 beschriebenen Ausnahmen von der Registrierung. Beispiele für natürliche oder juristische Personen, die von der Steuer befreit werden können, sind unter anderem: Banken, Versicherungen oder eine eingetragene Investmentgesellschaft. (In Bezug auf registrierte Investmentgesellschaften sind nur solche CPO von RICs enthalten, die nicht mehr als Ein Deminimus-Teil ihres Vermögens zum Rohstoffhandel, die nicht unter die Definition der bona fide Hedging fallen und sich nicht als Rohstoffpool oder andere Rohstoffinvestitionen vermarkten.), Diejenigen, die ein oder mehrere kleine Pools, die erhalten haben, betreiben Weniger als 400.000 in aggregierten Kapitaleinlagen und die nicht mehr als 15 Teilnehmer in einem Pool haben, oder diejenigen, die nur einen Pool zu jeder Zeit, die keine Werbung oder keine Art von Entschädigung zu betreiben. Für weitere Einzelheiten über die vorhandenen Ausnahmen wird auf diese Zusammenfassung verwiesen. Klicken Sie hier160access Teil 4 der CFTC-Verordnungen, einschließlich Regeln 4.5 und 4.13 und andere Regeln, die für CPOs besonders relevant sind. Sie können auf spezifische Hinweise zur Anwendung der Regeln 4.5 (siehe auch Korrekturen zu Regel 4.5) 160 und 4.13 zurückgreifen. Wenn ein CPO für eine Befreiung von der Registrierung qualifiziert ist, muss der Poolbetreiber elektronisch eine Bekanntmachung über die Befreiung von der CPO-Registrierung durch das Electronic Exemption Filing System für elektronische Auslagen (Electronic Exemption Filing System) einreichen. Alle registrierten CPOs müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures oder Swaps mit der Öffentlichkeit zu führen. Ein CPO ist erforderlich, um folgende Datei einzureichen: Ein ausgefülltes Online-Formular 7-R (enthält NFA-Mitgliedschaftsabschnitte) Eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr von 200,00 Jährlicher Fragebogen CPO-Mitgliedsbeiträge von160750.00160160160160160160160160160160160160 Ein CPO wird benötigt, um Anträge für seine Principals und Associated einzureichen Personen Eine ausgefüllte Online-Formular Formular 8-R Fingerabdruckkarten Voraussetzungen Eine nicht erstattungsfähige Hauptgebühr von 85,00 Eine nicht rückzahlbare Assoziierte Person Anmeldegebühr von16085.00160 Darüber hinaus sind alle registrierten CPOs, die im Einzelhandel außerbörsliche forex Aktivitäten tätig sind, verpflichtet, Eine Forex-Firma durch Ausfüllen von Online-Formular 7-R Haben mindestens eine Principal, die auch eine zugelassene Forex Associated Person Zahlung von CPO Forex Firm Mitgliedsbeiträge von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750, wenn Antragsteller ist bereits ein NFA Mitglied) Darüber hinaus alle registriert CPOs, die in Swapgeschäften tätig sind, sind verpflichtet,: eine Swapfirma zu erwerben, indem Sie online Formular 7-R ausführen. Mindestens ein Principal, der auch eine zugelassene Swap Associated Person ist Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit bei der CFTC registriert ist In einer beliebigen Kapazität oder ist als Principal eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt.160 Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung als Assoziierte Person und Principal einreicht.160160160160160160 Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang haben Zum Online-Registrierungssystem. Quick Links Featured Information NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um CPOs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen CPOs werden benötigt, um ihre Offenlegungsdokumente mit NFA elektronisch unter Verwendung von NFAs DDoc-System zu archivieren. Klicken Sie hier für weitere Informationen.